華爾街一片譁然！美國證監會起訴一家做市商巨頭 涉「誤導散戶信息安全」尋求禁令

FX168財經報社(香港)訊 美國證監會(SEC)在週二(9月12日)突然採取行動，宣佈起訴做市商巨頭Virtu Financial，指控該公司涉嫌誤導客戶信息安全，允許敏感數據任意訪問，監管機構尋求民事罰款、追回非法所得，以及禁止進一步違規行爲。消息傳出引起華爾街一片譁然，因爲該公司是處理美國散戶投資者25%市場訂單的經紀交易商。

路透社報道稱，美國證監會在向曼哈頓聯邦法院提起的訴狀中表示，Virtu多次錯誤地告訴客戶，它利用「信息屏障」和「系統性隔離」來保護他們的重要非公開信息。但實際上，從2018年1月到2019年4月，公司旗下部門Virtu Americas的「任何人」都可以使用通用用戶名和密碼訪問有關客戶及其交易的敏感信息。

(來源:Twitter)

美國證監會表示，這帶來了風險，即Virtu的自營交易員本應與客戶的交易「隔離」，但他們可能會利用這些信息以犧牲客戶利益爲代價爲自己謀取利益，即使Virtu接受了這些客戶的交易佣金。

監管機構補充說，據稱泄露的信息包括識別客戶的詳細信息，以及他們買賣證券的名稱、價格和數量。該訴訟尋求民事罰款、追回非法所得以及禁止進一步違法行爲的禁令。

Virtu在聲明中表示，它一直保持合理的政策和控制措施來保護客戶數據。公司還強調，該訴訟是在其對美國證監會關於市場結構的提案提出批評，以及其自己針對監管機構的規則制定提起訴訟之後提出的。

據Virtu首席執行官Douglas Cifu所解釋：「不幸的是，美國證監會的立場似乎是由政治和頭條新聞而非事實和法律驅動的，我們期待在法庭上針對這些毫無根據的指控積極爲自己辯護。」

Virtu股價在週二盤後交易中下跌2%，至18.10美元。

(來源:Trading View)

美國證監會執法負責人Gurbir Grewal表示，此案「向公司發出了一個強烈的信息，即他們必須做的不僅僅是使用共享的通用用戶名和密碼來防止重要非公開信息的濫用」。

今年7月，Virtu表示收到美國證監會的Wells通知，表明該監管機構工作人員認爲民事指控是合理的，並給了它一個進行辯護的機會。

值得關注的是，Virtu正在加速腳步進軍加密貨幣交易市場。Virtu Financial目前位列美國NYSE ARCA股票交易所做市公司前列，與知名投行高盛、德意志銀行證券齊名。Virtu首席執行官Douglas Cifu在美國投資銀行Piper Sandler的全球交易與經紀大會上表示﹕「隨着對資產類別的需求增長，Virtu Financial看到了加密貨幣的做市機會。除了希望爲機構建立適當的生態系統外，我對加密行業沒有看法，並認爲對現有公司缺乏信心。」

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「我認爲該領域的許多現有企業或新參與者沒有很大的信心，Citadel是一家了不起的公司，他們是一個很好的合作伙伴，」他補充。

這番言論呼應目前正與Virtu在加密市場上合作的Citadel證券看法，他們正爲解決目前的加密市場結構存在缺陷，阻礙了許多投資者的廣泛採用，而出手合作做市。目前參與合作的除Virtu和Citadel證券外，還包括富達投信(Fidelity Investments)和嘉信理財集團(Charles Schwab)。

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