智通財經APP獲悉,10月15日,韓國金融監督院(FSS)表示,兩家總部設于香港的投行,分別進行了400億韓元及160億韓元的無貨沽空,共涉及約560億韓元(3.2億港元),或面臨破紀錄的大額罰款。
韓國《資本市場法》禁止無貨沽空股票,即投資者在未借入股票或未確定可以借入股票的情況下賣空股票。 FSS指,有關的全球銀行違規行爲持續時間較長,分別爲截至2022年5月的9個月和截至2021年12月的5個月,預計將導致創紀錄的罰款金額。
FSS表示,有投行在2021年9月至2022年5月期間,無貨沽空101只韓股,涉400億韓元(約2.3億港元),其中包括社交平台巨頭Kakao Corp。報道引述銀行業消息人士稱,涉事投行爲法巴。法巴被發現重複計算借入股份數目,以爲其外國投資者客戶進行沽空,然而交易第二日,法巴才得知借入股票不足以結算。
另外,另一家投行被指在2021年8月至12月進行價值160億韓元(約9000萬港元)的沽空,出售包括叁星旗下新羅酒店(Shilla Hotel)在內的9間上市公司,據消息人士稱,涉事投行爲彙豐銀行,彙豐銀行是根據未來可以借入股票數量而發出沽空指令,而非透過已確認借入股票數量。